社會轉(zhuǎn)型和突破中等收入陷阱

——金磚國家的發(fā)展經(jīng)驗和相互合作

　　作者：復(fù)旦大學(xué)社會發(fā)展與公共政策學(xué)院教授　任 遠(yuǎn)

　　在從低收入國家向高收入國家的發(fā)展過程中，成功的發(fā)展轉(zhuǎn)型意味著經(jīng)歷快速的經(jīng)濟發(fā)展，逐步從低收入國家進入中等收入國家的行列。世界銀行認(rèn)為一個國家進入人均國民收入 1000美元開始突破貧困和低收入階段，然后進入中等收入階段。特別是在人均國民收入達(dá)到3000-4000以后更進入中等收入發(fā)展的中后期。在這個發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，一些國家經(jīng)歷了成功的發(fā)展轉(zhuǎn)型。一些國家卻經(jīng)歷發(fā)展轉(zhuǎn)型的困境，經(jīng)歷較長時間難以突破當(dāng)前中等收入國家的上線，一般認(rèn)為是人均國民收入1-1.2萬美元。一些國家即使突破了中等收入的上限，也很不穩(wěn)定，可能由于經(jīng)濟長期發(fā)展趨緩或者負(fù)增長，有可能使人均國民收入重新回到中等收入國家的危險。人均國民收入在1.2萬美元附近，很有可能構(gòu)成一個發(fā)展轉(zhuǎn)型的壓力線，構(gòu)成從中等收入國家向高收入國家轉(zhuǎn)型的壓力線。作為低收入和中等收入經(jīng)濟體如果不能夠向上發(fā)展轉(zhuǎn)型實現(xiàn)突破，就會陷入所謂的“中等收入陷阱”。

　　實際上，“中等收入陷阱”不僅是一個經(jīng)濟發(fā)展向上突破存在壓力的概念，也是一個社會轉(zhuǎn)型面臨困境的概念。經(jīng)濟發(fā)展和社會進步本身是相互內(nèi)生的，如果經(jīng)濟發(fā)展缺乏動力，通過影響就業(yè)、影響公共財政會限制社會發(fā)展和進步。同時如果社會發(fā)展和社會轉(zhuǎn)型不足，也會限制經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和國家的整體發(fā)展。例如現(xiàn)在已經(jīng)廣泛討論了拉美國家的社會分化、貧富差距擴大、中產(chǎn)階級成長不足會限制經(jīng)濟增長，構(gòu)成“中等收入陷阱”的重要原因。社會發(fā)展通過保障體系的建設(shè)、公共服務(wù)的支持有利于經(jīng)濟發(fā)展，也使得人們重新認(rèn)識社會轉(zhuǎn)型不僅具有社會再分配的意義，本身具有經(jīng)濟意義。社會公平有助于推動市場效率，而且社會進步也有利于維護市場的公平性，并推動發(fā)展轉(zhuǎn)型得到良好實現(xiàn)。

　　我們來看待金磚國家在發(fā)展轉(zhuǎn)型中所處的位置。金磚國家中除了印度的人均GDP水平還相對較低，剛剛進入人均 3000美元。巴西已經(jīng)在1萬美元附近，南非和中國略低大約在7000-8000美元，俄羅斯的人均GDP已經(jīng)達(dá)到1.5萬美元。俄羅斯、巴西都基本突破了從中等收入國家向高收入國家轉(zhuǎn)型窗口的上限，但是這樣的轉(zhuǎn)型突破還并不穩(wěn)定。因此，從某個方面看，金磚國家總體上經(jīng)歷了或者經(jīng)歷著快速的經(jīng)濟進步和發(fā)展轉(zhuǎn)型。相對于其他后發(fā)展經(jīng)濟體，金磚國家是經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)型的成功典范，可以一定程度上被總結(jié)為“成功轉(zhuǎn)型國家”。另一方面金磚國家也共同面臨著中等收入陷阱的壓力，不僅需要強化經(jīng)濟合作，也需要在社會發(fā)展和轉(zhuǎn)型領(lǐng)域交流經(jīng)驗和開展合作。

　　本研究將社會轉(zhuǎn)型領(lǐng)域分為人口和健康轉(zhuǎn)型、教育創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、城市化和城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，及社會平等和社會整合轉(zhuǎn)型四個領(lǐng)域。通過對金磚國家在如上社會轉(zhuǎn)型領(lǐng)域選取變量進行初步的比較分析，試圖發(fā)現(xiàn)金磚國家在社會轉(zhuǎn)型的特點和經(jīng)驗，并對未來推動金磚國家實現(xiàn)良好的社會轉(zhuǎn)型、增強民生福利，和推動社會領(lǐng)域發(fā)展合作提出建議。

　　在人口和健康轉(zhuǎn)型領(lǐng)域，俄羅斯較早地實現(xiàn)了人口轉(zhuǎn)變。目前來看俄羅斯、中國和巴西都已經(jīng)完成了人口向低生育率、低死亡率的人口轉(zhuǎn)型。印度和南非仍然處于人口轉(zhuǎn)型的過程中。人口轉(zhuǎn)型后的俄羅斯和中國開始面臨老齡化程度較高的挑戰(zhàn)。1980年代以來俄羅斯的死亡率上升，和 1990年代南非的人口死亡率上升表明在健康和衛(wèi)生體系建設(shè)上遇到較大困難。

　　在教育和創(chuàng)新領(lǐng)域，印度的人口受教育程度顯得先對滯后。從新生勞動力受教育程度看，俄羅斯的教育程度顯著領(lǐng)先，基本普及了初等和中等教育；南非、中國、巴西和印度的教育也都基本完成而來初等和初中教育的普及。中國的教育進步尤其顯著。印度的女性受教育程度還相對不足，相對來說，巴西還出現(xiàn)了女性受教育程度顯著更高的情況。

　　在城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型領(lǐng)域，俄羅斯和巴西的城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)型更早，都已經(jīng)達(dá)到 70%以上高度城鎮(zhèn)化階段，中國和南非都在 50-70%之間的中等水平的城鎮(zhèn)化，其中中國從 1980年代經(jīng)歷了快速的城鎮(zhèn)化。印度的城鎮(zhèn)化水平相對較低。相對于俄羅斯在 1990年代以后城鎮(zhèn)人口數(shù)量減少，其他金磚國家的城鎮(zhèn)人口比重保持增長。城鎮(zhèn)化帶來包括住房、基礎(chǔ)設(shè)施、社會服務(wù)等巨大需求。基本上看，中國和印度的城鎮(zhèn)化水平相對落后于經(jīng)濟發(fā)展水平，而巴西的城鎮(zhèn)化水平相對高于經(jīng)濟發(fā)展水平。除了俄羅斯的城市化基礎(chǔ)設(shè)施相對完善，其他主要金磚國家和后發(fā)展國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)顯著不足。

　　金磚國家都面臨在社會平等和社會分化的顯著壓力。相對來說巴西和南非面臨顯著的社會不平等和社會分化問題，資料顯示中國和印度的社會不平等也有快速加劇；印度面臨比較突出的貧困問題；南非的社會安全和犯罪率問題非常突出，巴西和俄羅斯的公共安全也比較嚴(yán)重。如果在全球視野看，金磚國家的社會不平等、社會分化和社會安全問題是相對更加嚴(yán)峻。

　　雖然金磚國家的社會轉(zhuǎn)型在后發(fā)展國家中總體上是相對成功的，但是我們?nèi)匀豢梢酝ㄟ^定量比較，看到金磚國家在社會轉(zhuǎn)型中存在著發(fā)展的不均衡，不同國家在發(fā)展轉(zhuǎn)型和社會發(fā)展中面臨著不同的困難和挑戰(zhàn)。

　　通過有限的指標(biāo)對金磚國家社會轉(zhuǎn)型總體水平進行比較，俄羅斯基本上可以稱為是轉(zhuǎn)型完成的國家。俄羅斯在社會轉(zhuǎn)型中面臨的突出挑戰(zhàn)在于人口減少、人口老齡化問題、社會安全和犯罪率問題等。中國、巴西和南非各自是有缺陷的轉(zhuǎn)型。中國的社會轉(zhuǎn)型具有快速的人口轉(zhuǎn)變、快速的教育進步，但是隨著快速的人口轉(zhuǎn)變具有老齡化的嚴(yán)峻壓力，在城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)一體化發(fā)展中相對滯后，面臨增長的社會不平等問題；巴西的社會轉(zhuǎn)型是城鎮(zhèn)化過度，社會不平等和社會分化嚴(yán)重，在教育和人口健康問題相對具有優(yōu)勢，在人口年齡結(jié)構(gòu)的長期優(yōu)勢上比俄羅斯和中國具有優(yōu)勢；南非存在主要問題在于人口健康狀況問題嚴(yán)重，及社會不平等和社會分化問題。在金磚國家中，印度基本還處于相對初期的社會轉(zhuǎn)型。印度的人口轉(zhuǎn)變?nèi)晕赐瓿桑丝诳倎砟莻€對于經(jīng)濟發(fā)展也具有一定壓力。印度的人口受教育程度還顯得較低、工業(yè)化不足、城鎮(zhèn)化水平較低，多民族帶來的社會分化壓力也非常突出。

　　缺陷的社會轉(zhuǎn)型提供了“中等收入陷阱”的新解釋。在這個視角看，金磚國家需要大力推動相應(yīng)的社會轉(zhuǎn)型，才能更好實現(xiàn)社會進步，支持經(jīng)濟長期增長和可持續(xù)發(fā)展。良好的社會福利建設(shè)和社會轉(zhuǎn)型有利于金磚國家實現(xiàn)跨越“中等收入陷阱”的發(fā)展轉(zhuǎn)型。

　　在實現(xiàn)跨越中等收入陷阱的社會轉(zhuǎn)型中，金磚國家的不同國家各自積累了一些成功的實踐，具有一些發(fā)展的優(yōu)勢，在這些領(lǐng)域的先進國家經(jīng)驗值得與其他國家相互學(xué)習(xí)和分享。例如中國處于經(jīng)濟的快速發(fā)展，在后發(fā)展中國家的過程中的社會進步領(lǐng)域?qū)嶋H上也有一些成功經(jīng)驗，如在人口生育率死亡率轉(zhuǎn)變過程中的國家干預(yù)和利益導(dǎo)向、在生殖健康和公共健康體系體系建設(shè)、城鎮(zhèn)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會安全和穩(wěn)定的維護等方面，中國的實踐是相對成功的；俄羅斯在教育特別是高等教育領(lǐng)域；巴西在城鎮(zhèn)化發(fā)展、性別平等方面取得的進步也非常顯著。

　　同時，金磚國家往往面臨相同的發(fā)展困難也采取實施不同的實踐，取得了可資借鑒的成功經(jīng)驗，對共同問題的不同應(yīng)對也為相互學(xué)習(xí)提供了素材。這些后發(fā)展和轉(zhuǎn)型國家在應(yīng)對城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)發(fā)展、城鄉(xiāng)一體化、移民和住房問題、社會整合、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等遇到共同困難，也為應(yīng)對這些困難探索出了一些成功的實踐。對這些發(fā)展實踐的總結(jié)和借鑒，對于各自發(fā)展也是有效的。而且這種從發(fā)展中經(jīng)濟體中共同挑戰(zhàn)中成長出來的應(yīng)對辦法，可能比來自西方發(fā)達(dá)國家愛的應(yīng)對解決辦法更加切實有效。例如農(nóng)業(yè)土地的產(chǎn)權(quán)安排，城鎮(zhèn)化和非正式住房的建設(shè)等等，更需要從發(fā)展中國家的具體實際中尋找解決問題的出路。

　　社會轉(zhuǎn)型是金磚國家發(fā)展轉(zhuǎn)型的共同挑戰(zhàn)，而且正因為金磚國家的社會領(lǐng)域的相互學(xué)習(xí)的可能，金磚國家在推動政治互信合作和經(jīng)貿(mào)合同的同時，也應(yīng)該在社會發(fā)展和城鎮(zhèn)化領(lǐng)域推動合作，在人口、教育、衛(wèi)生、城鄉(xiāng)發(fā)展和社會整合領(lǐng)域推動知識交流和制度合作，推動基礎(chǔ)設(shè)施和社會設(shè)施建設(shè)合作，推動共同的社會進步，提高民眾福利，并推動社會轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展。通過成功的轉(zhuǎn)型提高國家和民眾的富裕，將國家發(fā)展的水平和能力提高到更高階段。（本文首發(fā)于作者微信號，作者授權(quán)光明網(wǎng)刊發(fā)。）