作者：云南財(cái)經(jīng)大學(xué)　龔剛

　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是一國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)，是體制設(shè)計(jì)、政策制定和行動(dòng)規(guī)劃的依據(jù)。其中，對(duì)內(nèi)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。

　　當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要矛盾是：一方面，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，不存在大規(guī)模剩余勞動(dòng)力，勞動(dòng)力工資在不斷上升；另一方面，傳統(tǒng)投資依賴型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式越來(lái)越不適應(yīng)新常態(tài)的變化和要求。因此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)各種不同類型的矛盾，如產(chǎn)能過(guò)剩、地方政府債務(wù)問(wèn)題和資金環(huán)境壓力過(guò)大等。這些矛盾成為未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略需要克服的難點(diǎn)和重點(diǎn)。

　　轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步類型

　　在前30多年的發(fā)展過(guò)程中（或在舊常態(tài)下），中國(guó)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿劝ㄊＳ鄤趧?dòng)力的不斷投入，也依靠技術(shù)的不斷進(jìn)步。然而，當(dāng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)后，如果不考慮外部因素，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力只能來(lái)源于技術(shù)的不斷進(jìn)步。

　　技術(shù)進(jìn)步可分為引進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步和自主研發(fā)型技術(shù)進(jìn)步兩種模式。中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代就有技術(shù)引進(jìn)的傳統(tǒng)，技術(shù)引進(jìn)的好處在于不需要從頭做起，可以節(jié)省研發(fā)投入。20世紀(jì)50年代，中國(guó)從蘇聯(lián)和東歐引進(jìn)技術(shù)400多項(xiàng)；在1972—1977年間，中國(guó)從日本和德國(guó)等國(guó)家引進(jìn)技術(shù)222項(xiàng)。

　　自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步最主要的源泉就是技術(shù)引進(jìn)，充分利用與國(guó)際前沿水平的巨大差距，通過(guò)“干中學(xué)”和接受發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)外溢，提高技術(shù)水平。20世紀(jì)80年代，中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)主要集中在國(guó)有企業(yè)，成套設(shè)備和專利購(gòu)買大幅度增加。90年代以來(lái)，外資引進(jìn)極大帶動(dòng)了中國(guó)的技術(shù)升級(jí)，成為中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿ΑＨ欢S著中國(guó)的技術(shù)水平逐漸接近國(guó)際前沿，技術(shù)模仿和引進(jìn)的空間越來(lái)越小，而且部分國(guó)家開(kāi)始禁止相關(guān)技術(shù)的對(duì)華轉(zhuǎn)移，這無(wú)疑讓引進(jìn)技術(shù)的模式難以持續(xù)。因此，新常態(tài)下的自主研發(fā)將取代技術(shù)引進(jìn)，成為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的一種主要模式。

　　完善自主研發(fā)和創(chuàng)新機(jī)制

　　創(chuàng)新是將研發(fā)的技術(shù)（或知識(shí)）轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程。首先，創(chuàng)新的源泉是知識(shí)的積累。知識(shí)一般分為基礎(chǔ)知識(shí)和應(yīng)用型知識(shí)，直接用于企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)稱之為企業(yè)專用知識(shí)。顯然，企業(yè)專用知識(shí)建立在基礎(chǔ)知識(shí)和應(yīng)用型知識(shí)基礎(chǔ)上。一般地，政府向教育部門和科研機(jī)構(gòu)直接提供研發(fā)資金。教育部門培養(yǎng)人力資本，人力資本進(jìn)入經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各個(gè)部門，成為研發(fā)活動(dòng)的主要要素投入，同時(shí)教育部門也從事基礎(chǔ)性知識(shí)的研發(fā)。科研機(jī)構(gòu)則專注于研發(fā)，從而積累知識(shí)（包括基礎(chǔ)知識(shí)和應(yīng)用型知識(shí)）。

　　在整個(gè)創(chuàng)新機(jī)制中，企業(yè)發(fā)揮著關(guān)鍵作用。企業(yè)不僅是創(chuàng)新的執(zhí)行主體，而且從事企業(yè)專用知識(shí)的研發(fā)和積累。發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐表明，企業(yè)特有的技術(shù)儲(chǔ)備和知識(shí)存量是其保持技術(shù)領(lǐng)先的關(guān)鍵。許多大型企業(yè)一般都有自己的研發(fā)部門，每年投入大量的研發(fā)資金，積累大量的企業(yè)專用技術(shù)（或知識(shí)）。企業(yè)也許并不立即將這些技術(shù)和知識(shí)（具體體現(xiàn)為一些設(shè)計(jì)、圖紙和軟件等）投入生產(chǎn)，即不立即進(jìn)行創(chuàng)新，甚至有可能不申請(qǐng)專利，而只是對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的保密。然而，恰恰是這種儲(chǔ)備能確保企業(yè)在行業(yè)中長(zhǎng)期保持技術(shù)領(lǐng)先地位：當(dāng)投入市場(chǎng)的產(chǎn)品逐漸變得過(guò)時(shí)，企業(yè)會(huì)將技術(shù)儲(chǔ)備中的新技術(shù)投入使用，以新產(chǎn)品或產(chǎn)品升級(jí)換代的方式將其投入市場(chǎng)。

　　中國(guó)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的突破，改變?cè)趪?guó)際產(chǎn)業(yè)分工中的地位，必須建立技術(shù)和知識(shí)儲(chǔ)備體系。

　　構(gòu)建具有創(chuàng)新精神的企業(yè)制度

　　根據(jù)上述分析，中國(guó)能否走出中等收入陷阱，歸根結(jié)底在于經(jīng)濟(jì)體和企業(yè)的“保險(xiǎn)柜”里有多少位于世界前沿的技術(shù)存量，以及能否迅速累積技術(shù)存量。從這個(gè)角度而言，在新常態(tài)下，中國(guó)制定對(duì)內(nèi)發(fā)展戰(zhàn)略的方向是：為自主研發(fā)和創(chuàng)新提供足夠的激勵(lì)。

　　然而，為自主研發(fā)和創(chuàng)新提供足夠激勵(lì)并非易事。這不僅需要更多的教育和研發(fā)投入，需要教育和科研體制的改革（以使這些投入能更為有效地使用），需要政府管理經(jīng)濟(jì)行為模式的轉(zhuǎn)變，而且需要構(gòu)建富有創(chuàng)新精神的企業(yè)制度。

　　就企業(yè)制度而言，影響企業(yè)研發(fā)積極性的因素來(lái)自兩個(gè)方面：一是企業(yè)的短期行為，二是企業(yè)的壟斷行為。由于研發(fā)需要大量投入，而收益具有相當(dāng)大的不確定性，因此，一個(gè)追求短期利益的企業(yè)難以對(duì)研發(fā)進(jìn)行大量投入。此外，當(dāng)企業(yè)的利益大量來(lái)自于壟斷地位時(shí)，企業(yè)也缺乏研發(fā)的激勵(lì)。而追求短期利益和過(guò)分依靠壟斷地位恰恰是很多企業(yè)，特別是大型國(guó)有企業(yè)的通病。

　　企業(yè)規(guī)模和財(cái)務(wù)能力是決定企業(yè)研發(fā)能力的重要因素。在中國(guó)，我們經(jīng)常看到，中小型民營(yíng)企業(yè)盡管有激勵(lì)去進(jìn)行研發(fā)，但沒(méi)有能力和實(shí)力；而大型國(guó)有企業(yè)盡管有能力和實(shí)力進(jìn)行研發(fā)，但卻缺乏激勵(lì)。正因?yàn)槿绱耍罨瘒?guó)有企業(yè)混合所有制改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，通過(guò)改革國(guó)有企業(yè)的干部任免制度和考核機(jī)制，減少國(guó)有企業(yè)短期行為等是建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)。

　　國(guó)有企業(yè)在規(guī)模和財(cái)務(wù)能力等方面的優(yōu)勢(shì)，決定了其理應(yīng)成為中國(guó)自主研發(fā)和創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。因此，中國(guó)能否走出中等收入陷阱，能否轉(zhuǎn)向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，關(guān)鍵在于國(guó)有企業(yè)的改革，在于能否構(gòu)建具有創(chuàng)新精神的企業(yè)制度。

　　（本文系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力和新增長(zhǎng)點(diǎn)研究”（15ZDA010）階段性成果）